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金融乱象举报监测实时报告

严打来了!非法放贷、“软暴力”催收被列为扫黑除恶重点

7月31日,中央政法委召开全国扫黑除恶专项斗争视频会议,正式部署为期一年的深化扫黑除恶专项斗争。8月2日,党中央明确从今年7月开始,利用1年左右时间,在全国范围开展深化扫黑除恶专项斗争。这次打击的重点,直指利用网络平台有组织地实施非法放贷、恶意索赔、非法催收等涉网黑恶势力,以及大肆实施跟踪滋扰、威胁恐吓、敲诈勒索等“软暴力”的黑恶势力。

  • 7家券商被监管问责,暴露三大共性问题

    7月31日,证监会官网一次性公示9份行政监管措施决定书,叠加上海证监局披露的1份警示函,广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商因投行业务违规同日受罚。 阅读量:14054

  • 西部证券“连摔两跤”,内控哪里去了?

    2026年7月28日,江西证监局下发〔2026〕3号行政处罚决定书,对渔翁信息技术股份有限公司及7名核心责任人合计罚款1790万元,正式认定其在科创板IPO申报中存在系统性财务造假与信息披露隐瞒,构成欺诈发行。 阅读量:10432

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    云南省联社的“风波”再次让网络聚焦

    近期云南省联社引发的网络关注,主要集中在两大核心事件:一是2026年校园招聘中部分岗位设置的严苛条件引发广泛质疑,二是系统内持续深化的反腐行动,高管落马消息接连披露。

    阅读量13549
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    云南省联社的风波背后,是治理短板与发展困境的集中暴露

    2026年4月,云南省农村信用社联合社处在舆论的漩涡中央。一边是校园招聘条件引发全网质疑,另一边是反腐风暴持续发酵、干部接连落马,而刚刚宣布的改革大计能否真正穿透深层次的结构性问题,尚待观察。一桩桩孤立事件背后,联通的是一条关于治理、用人、监管与发展的深层脉络。

    阅读量14360
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    中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华

    ​近日,河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元,并处以罚款21,018.74万元,合计罚没24,277.23万元,并对6名责任人员处以10万元至430万元不等罚款,对其中2名责任人员分别采取10年、5年证券市场禁入措施。

    阅读量44518
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    证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华

    近日,河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元,并处以罚款21,018.74万元,合计罚没24,277.23万元,并对6名责任人员处以10万元至430万元不等罚款,对其中2名责任人员分别采取10年、5年证券市场禁入措施。

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    渤海证券管理混乱,合规问题频发、十年IPO长跑仍未果

    2026年4月3日,天津证监局发布的一纸行政监管措施决定书,再次将渤海证券推向舆论风口。这家天津唯一的综合类证券公司,因个别员工借用他人证券账户买卖股票、跨部门兼职等违规行为,被采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。从2016年启动IPO辅导至今,渤海证券已在上市之路上“长跑”十年,却始终未能叩开资本市场的大门。合规失守、股权动荡、业绩承压、内部管理混乱——多重问题交织,让这家老牌券商的IPO前景愈发黯淡。

    阅读量13351
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    兴业银行广州分行违反支付结算管理规定被罚251万元

    2026年4月3日,中国人民银行广东省分行公布的行政处罚决定信息公示表显示,兴业银行股份有限公司广州分行因违反支付结算管理有关规定,被处以罚款251.293万元,并没收违法所得598.5元,罚没款合计251.35285万元。

    阅读量90896
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    吉林银行因未按规定报告可疑交易被罚204.5万元

    2026年4月3日,中国人民银行吉林省分行行政处罚决定信息公示表显示,吉林银行股份有限公司因未按照规定报告可疑交易、未按规定开展客户尽职调查、为身份不明的客户提供服务并与其交易等多项违规行为,被警告并处罚款204.5万元。

    阅读量46999
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    天津滨海农商银行绍兴支行严重违规被罚115万元

    2026年4月3日,国家金融监督管理总局绍兴监管分局行政处罚信息公开表显示,天津滨海农村商业银行股份有限公司绍兴支行因“贷款管理不审慎等”违规行为,被处以罚款115万元。同时,责任人胡煌钦、薛铭明因对上述违规负有责任,分别被给予警告。

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    邯郸银行违反多项金融管理规定被罚190万元

    2026年4月3日,中国人民银行河北省分行行政处罚决定信息公示表显示,邯郸银行股份有限公司因违反金融统计、账户管理、数据安全、流通人民币、信用信息采集与查询等多项管理规定,被警告并处罚款190.37万元。

    阅读量51595
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    华鑫国际信托涉多项违规被罚720万

    2026年4月3日,北京金融监管局公布的行政处罚信息公开表显示,华鑫国际信托有限公司因涉及13项违法违规行为,被处以罚款720万元,多名相关责任人同步受到警告和罚款处罚。这是今年以来信托行业开出的最大金额罚单之一。

    阅读量12381
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    青海两家农商银行触碰监管红线被央行严厉处罚

    2026年4月3日,中国人民银行青海省分行公布的行政处罚决定信息公示表显示,青海大通农村商业银行股份有限公司和青海湟中农村商业银行股份有限公司因多项违规行为,被央行青海省分行分别处以204.6万元和164.5万元罚款,相关责任人同步受到处罚。这是2026年一季度以来,西部地区农商行领域最为严厉的监管处罚之一。

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    公安部、国家金融监督管理总局 联合部署新一轮金融领域“黑灰产”违法犯罪集群打击工作

    4月2日,公安部经济犯罪侦查局、国家金融监督管理总局稽查局召开视频会议,联合部署开展新一轮金融领域“黑灰产”违法犯罪集群打击工作,进一步整治金融非法中介乱象,坚决维护金融管理秩序,切实保护金融消费者合法权益,努力以高水平安全护航金融高质量发展。

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